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券商风控加码深交所应急演练

2019年07月03日 栏目:养生

券商风控加码:深交所应急演练8月30日(上周五),证监会针对“816”事件中涉及的内幕交易向光大证券开出了史上罚单。然而,《每日经济

券商风控加码:深交所应急演练

8月30日(上周五),证监会针对“816”事件中涉及的内幕交易向光大证券开出了史上罚单。然而,《每日经济》注意到,该事件带来的影响远未平息。 8月31日,在对光大证券开出罚单的第二天,各大券商纷纷按照证监会要求,在深交所组织下,展开了2013年证券期货(百科)业信息安全应急演习。《每日经济》获悉,各大券商在上周六都无一例外地进行了该项演练,目的在于模拟集中交易系统(百科)出现的各种故障场景并进行处置。 “虽然往年也有类似演练,但由于光大事件影响,我们公司对此次演练重视程度远超以往。”一位券商风控人士向如此表示。 光大证券盘中跌停(百科) 上周五证监会对于“816”事件终给出定性,在认定光大证券有内幕交易之后,除没收违法所得外,还开出5亿元罚单,同时责令四名高管终身禁入。受此影响,昨日光大证券(601788,收盘价9.21元)复牌(百科)不久后迅速跌停,但14时17分出现拉升,终收盘时下跌8.54%。 分析人士认为,光大“乌龙指”事件已令监管层高度重视各券商的风控能力。北京一家券商风控负责人向《每日经济》透露:“光大证券事件之后,我们公司已经多次召开风控部门会议,这一方面是公司高层要求,另一方面证监会也要求我们公司提交反馈报告。”他表示这样密集的会议此前是没有的。 在光大“816”事件发生后,券商除对自营程序化交易(百科)等系统进行全面核查,各大券商合规部门也纷纷就自营交易系统进行自查,“上头对于我们合规部门的要求更高,不仅测试等级在提升,对于检测的严谨程度也更高。”上述风控负责人透露,相关会议召开得更加频繁,主要针对的就是相关业务部门的自检自查以及对于风控系统及相关流程的自检自查。 券商周六加班参加演练 在光大证券被开出罚单的第二天,各大券商就在深交所的牵头之下开始了全面的信息安全应急演练。 上周六,一名北京券商营业部负责人加班参加了公司要求的应急演习。根据她发给《每日经济》的相关邮件内容来看,她所在公司指出,根据证监会下发的“关于开展2013年证券期货业信息安全应急演练的通知 (证监办发〔2013〕72号)”的要求,深交所定于2013年8月31日(星期六)进行2013年证券期货业信息安全应急演练。“此次演习主要内容就是模拟应对一些突发的情况。” 方正证券也在上周六准时展开了这一演练。方正证券(百科)此次演练主要由信息技术中心牵头,参与部门有点运营部、信用交易部及公司下属所有营业部,参与演练人员达两百人左右。据该券商相关人士透露,本次应急演练模拟了深沪交易所、中国结算公司、证券通信公司以及方正证券集中交易系统的各种故障场景,演练结果达到预期目标。

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